突破知识焦虑,构建自己的金融体系【10月 上海】

摘要: 知识焦虑症到底是怎么一回事监管政策变化太快,担心自己的知识不够用别人做的业务自己不懂,怕落后于他人各种同业业

12-11 11:20 首页 金融监管研究院

知识焦虑症

到底是

怎么一回事



监管政策变化太快,担心自己的知识不够用

别人做的业务自己不懂,怕落后于他人

各种同业业务充满了不确定性,害怕自己被行业淘汰

金融时代的知识焦虑症,存在每一个人身上

不想被超越,更不想被抛下

唯有紧跟时代的步伐

怎样才能真正高效的学习

看见别人考CPA,你就跟着考

看见别人报培训班,你就跟着报

看见别人买资料书,你就跟着买

学完、看完、考完,还是解决不了你的焦虑



信息爆炸的时代,如何删选出有用的信息

东报一个班,西看一本书,如何突破碎片化学习构建属于自己的知识体系

金融行业里,没有什么终南捷径可走


你或许需要一次深度+广度的了解中国的金融市场



我们这次课程有什么不一样的地方?

1、我们事前会列举一份线上调查问卷,通过较为详细的知识测评,发现薄弱环节。针对性做好课前准备。

2、我们分享往期7届学员名录,实现强大资源对接。我们学员层级和实力以及分布广度绝对超出您的想象。

3、我们力求债券融资全领域覆盖,课程从第一次开发正好一年,经过7次迭代更新,非常成熟完善。

4、我们专门安排学员之间沟通交流环节,力求良好的互动氛围。

5、我们实现线上和线下同步,如果因为知识量太大,线下无法消化,我们后续提供同步线下课程录音,和PPT同步,方便回顾。

6、课后持续更新,通过法询APP实现一年内测试和更新服务,确保课程效果。

7、不用担心课程内容后续因为市场或监管变化,线上同步录音版本会根据后续课程的变化进行不断修正完善,一次课程全年福利。

8、第六天下午预留圆桌交流环节,根据参会人员的行业构成和从业经验,事前沟通力求高效的圆桌交流效果。



10.26-10.31 |  上海 * 法询商学院 |  金融全体系研修班重启,全新的模式,最强的阵容!

线上为学员提供微课堂内容,课前预习为后续课程做好坚实的基础


5天半面对面实时交流,由业内多位资深导师为你授课,内容精彩,建立金融知识体系


课程结束后,每三个月进行考核一次,针对学员量身定制测试和检验(APP版),为期一年


开班仪式:



孙海波:往届共6期学员分布大致介绍,及学员名录发放(30分钟)

第一天晚宴:根据自愿原则大致学员介绍

第二天晚分组研讨。


课程大纲


第一阶段:基础班


第一讲:金融机构概览


A货币当局:人民银行、外管局

B监管当局:银监会、证监会、保监会

C银行存款类金融机构:银行、信用社、资金互助社、财务公司

D银行业非存款类金融机构:信托、AMC、汽金、金租、消费金融...

E证券业金融机构:券商、券商资管公司、期货公司

F保险业金融机构:财产险、人身险、再保险、保险资管公司

G交易结算类金融机构:交易所、登记结算机构

H金融控股公司:中央金控、其他金控

I特定目的载体:银监系、证监系、保监系

Z其他金融机构:小贷公司、互联网金融


第二讲:银行表内业务


资产负债业务:生息资产、生益资产、付息负债

信贷业务:贷款分类、小微企业贷款、涉农贷款、房地产贷款

票据业务:票据贴现、转贴现

投资业务:自营投资、SPV、委外业务

同业业务:同业存单、交易对手、同业集中度


第三讲:银行表外业务


担保承诺类:银票、信用证、保函、承诺

代理投融资类:委托贷款、委托投资、理财业务

中介服务类:代理收付、财务顾问、资产托管、保管业务...

表内外综合:ABS、信贷资产转让


第四讲:中国金融市场基础设施


银行间市场:交易商协会、CFETS、票交所、

证监会交易所及其他:证券交易、商品期货、金融期货、黄金交易、中证报价

支付系统:CNAPS、HVPS、BEPS、IBPS、CIS

登记结算机构:中债登、中证登、中信登、上清所、银登中心、场外

金交所:监管政策、业务模式、北金所、陆金所、川金所...


第五讲 银行、券商、基金、监管机构内部基本框架和职责界定


纲要待定


第六讲:外汇监管体系与外汇业务


外汇管理:外管局职责、外汇管理逻辑、外汇管理分类

人民币国际化:跨境人民币使用、跨境资金流动、全口径监管

外汇结算:汇款、信用证、托收、

结售汇:即期、远期、择期、掉期、期权、期权组合


第七讲:中央银行业务和银行同业业务概览


现行货币体系:二级银行体系、货币发行、货币创造

央行货币政策:存款准备金及账户、流动性管理

货币政策工具:公开市场操作、MLF、SLF、SLO、合格质押品管理、央行借款和法定存款准备金差异对比

央行资产负债表:外汇占款、其他国外资产、综合结售汇头寸、准备金管理、央行借款、黄金储备、国外负债

第三方支付管理:支付账户、支付通道

MPA考核:广义信贷、宏观审慎管理

央行社会融资指标:社融指标构成、表外和表内替代对社融指标影响、当前严格监管对指标影响


第八讲:同业业务基本概念、债券市场基本框架


几种典型同业业务对比

同业业务资本和税收特点

同业业务监管和创新点

当前同业业务整顿要点

公司债、企业债、DFI、金融债

一级市场发行对比

债券几种交割方式

债券回购和杠杆管理

银行债券授信监管要求

各类资金债券限制和要求

债券评级多头管理及应用


第二阶段:进阶班


第一讲:个人外汇管理与自贸区实践


个人外汇:经常项目、资本项目、违规案例、地下钱庄

自贸区:各地自贸金改历程、自贸分账核算单元、创新案例、

账户体系:人民币、外币、自贸账户FT、离岸账户OSA、非居民账户NRA


第二讲:银行风险管理


资本充足:资本充足率、信用风险加权资产、杠杆率

资产质量:不良率、授信集中度、关联交易

盈利状况:ROA、ROE、非利息收入占比、净息差

管理质量:全面风险管理、良好标准评估、压力测试

流动性风险:流动性比例、LCR、NSFR


第三讲:资产管理业务


资管市场大致规模和嵌套情况

资管的几个基本概念

银行理财:理财分类、和表内业务对比、嵌套类型、管理费和托管、理财代销、结构化理财、理财资金池、银行理财比照自营管理、理财登记系统。

非标:非标认定,几类创新业务非标,非标转表意义及途径,银登中心

八大资管产品基子、专户、券商、理财、保险、期货、信托、私募

资本监管对比:信托净资本、券商和基金子公司净资本、银行资本充足率框架

资产证券化:信贷ABS、企业ABS、ABN、信贷资产流转、私募ABS

资管相互投资:券商、基金、信托、保险、银行

合格投资者穿透:人数限制、金额限制、穿透

份额转让市场:单一委托人、理财和信托、信托受益权、拆分转让

监管比例约束:证券期货资管、信托计划、银行理财

关联交易:信托、理财、券商、基金、期货、私募基金


第四讲:近期最新的监管动态


债券市场

同业业务

券商资管、基金专户和私募基金

流动性监管指标市场影响

同业投资

非标监管

央行利率和汇率政策思路



  孙海波 |法询金融    


上海法询金融信息服务有限公司创办人,“金融监管研究院”微信号创办人(banklawcn)。


长期从事金融监管政策研究,专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究。曾先后就职于德意志银行(中国)和星展银行(中国)。


个人专注:专注金融监管政策研究,服务于各类型金融机构。微信号原创文章200多篇。


主编推出《230部跨境人民币监管政策报告详解》《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》《银行间债券市场最全政策报告》《外汇法规分类梳理报告》《自贸区监管政策汇总和解读》《资管跨行业监管政策报告》《资管跨行业监管政策问答360》等15册。


  刘诚燃|法询金融    


MPA,上海法询金融信息服务有限公司合伙人、金融监管研究院副院长。


曾先后就职于人民银行、银监系统,有长达15年监管工作经验,专注于银行业监管统计和法律合规研究。


“成于微言”微信公众号创办人,发表原创文章100余篇;《1104报表助学手册》《银行报表360问》作者,《监管机构行政处罚案例分析》《银行合规政策研究报告》主编。


王志毅 |法询金融    


上海法询金融信息服务有限公司合伙人、金融监管研究院副院长、首席资深研究员。公众号“跨境金融监管”创办人。


曾任大型国有商业银行自贸区分行国际部经理助理,11年一线国际业务经验,基础知识扎实,业务能力全面。


作为分行资深国际业务、自贸业务产品经理及政策研究小组核心讲师,擅长结合实际项目情况合理运用外汇政策,参与并完成多个分行首单创新项目的落地。能够运用通俗的语言讲解基础业务,通过案例强化学员对产品的理解。


课程信息

培训时间:2017年10月26-31日

培训地点:上海

课程费用:基础班3600元/人(前三天),进阶班3600元/人(后两天半+半天圆桌交流)(同时报名基础班+进阶班可享优惠价6600元/人);

单独报名线上课程1800元/人,共35小时的全面内容,同时后续根据新内容不断全年更新。

详询张咪电话微信:135 8580 3262

主办方:上海法询金融信息服务有限公司


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